各市、區(qū)人民政府，蘇州工業(yè)園區(qū)、蘇州高新區(qū)管委會；市各有關部門和單位：

《關于促進蘇州股權投資持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》已經(jīng)市政府第134次常務會議審議通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。

蘇州市人民政府

2021年4月26日

（此件公開發(fā)布）

關于促進蘇州股權投資持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

為深入貫徹落實《蘇州市加快推進產(chǎn)業(yè)資本中心建設行動計劃（2020～2022年）》總體部署，促進股權投資行業(yè)在我市特色化、集聚化、規(guī)?；l(fā)展，進一步構筑資本圍繞產(chǎn)業(yè)深度融合的資本生態(tài)體系，推進供給側結構性改革和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加快實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。結合我市實際情況，特制定本措施。

一、發(fā)展目標

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，按照黨中央、國務院決策部署，充分利用長三角一體化、自貿(mào)區(qū)蘇州片區(qū)建設等重大機遇，堅持高質(zhì)量發(fā)展理念，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，積極打造股權投資集聚區(qū)，促進資本、科技、產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)，撬動更多社會資本持續(xù)加大對新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、生物醫(yī)藥等關鍵核心技術的投資力度，充分發(fā)揮股權投資在財富管理、價值發(fā)現(xiàn)、資源整合等方面的功能，支持本地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)快速發(fā)展，逐步形成具有全國影響力的產(chǎn)業(yè)資本中心。

二、鼓勵股權投資機構集聚發(fā)展

（一）支持股權投資機構投資蘇州。私募股權投資基金當年實際投資蘇州區(qū)域非上市企業(yè)的累計投資額每滿人民幣1億元（或等值外幣）的，且投資期限一年以上，給予符合本措施條件的股權投資機構一次性獎勵人民幣100萬元，最高獎勵金額不超過人民幣2000萬元（私募股權投資基金由蘇州市政府引導基金、蘇州市國有企業(yè)及下轄市、區(qū)引導基金或國資參與出資的，在計算獎勵金額時，應當從投資蘇州區(qū)域非上市企業(yè)的累計投資額中扣除蘇州市政府引導基金、蘇州市國有企業(yè)及下轄市、區(qū)引導基金或國資對該私募股權投資基金的出資額）。（市金融監(jiān)管局、市財政局、市發(fā)改委等相關部門及各市、區(qū)政府按職責分工負責）

（二）鼓勵股權投資機構投早投小投科技。私募股權投資基金完成向蘇州市初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資滿一年后，對其私募股權投資管理機構按照實際投資金額（限于貨幣出資）給予最高10%的獎勵，單個投資項目獎勵補貼最高100萬元，每家管理機構每年獎勵補貼最高500萬元。私募股權投資基金向蘇州市初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資滿一年后，五年內(nèi)實際發(fā)生損失的，按照私募股權投資基金對單個投資項目的首輪投資實際發(fā)生損失額的20%給予補貼，單個投資項目風險補貼最高200萬元，每家私募股權投資基金每年風險補貼最高200萬元。（市科技局、市財政局等相關部門按職責分工負責）

（三）促進天使投資加快發(fā)展。鼓勵蘇州市天使母基金與社會資本合作設立市場化的天使投資子基金。支持蘇州市天使母基金在出資規(guī)模和返投要求上給予適當放寬。天使母基金在單個子基金中的累計出資比例可放寬至該子基金認繳出資總額的40%；蘇州各級政府引導基金合計出資比例可放寬至該子基金認繳出資總額的50%。天使母基金對參股的子基金設置激勵機制，通過允許子基金管理機構按約定回購母基金份額或按返投完成情況就天使母基金超額收益部分（讓渡比例為超額收益的50%至100%）對子基金實行分檔讓利等方式，鼓勵子基金投資于蘇州種子期、初創(chuàng)期企業(yè)。（市財政局、市國資委等相關部門及各市、區(qū)政府按職責分工負責）

（四）加大股權投資專業(yè)人才獎勵。設立蘇州市股權投資專業(yè)人才獎，采取單位推薦、集中申報、專家評審的機制，每年評選一次，根據(jù)股權投資機構上年度對蘇州地方經(jīng)濟發(fā)展貢獻分配名額。經(jīng)認定的股權投資領域核心專業(yè)人才（連續(xù)在蘇從業(yè)滿一年，依法在蘇繳納個人所得稅的），按其年工資薪金不低于5%的比例給予獎勵，最高不超過20%，每人每年最高獎勵不超過40萬元。符合條件的股權投資專業(yè)人才，可按規(guī)定享受《蘇州市人才樂居工程實施意見（試行）》相關政策。（市金融監(jiān)管局、市人才辦、市人社局、市財政局等相關部門按職責分工負責）

（五）推進股權投資集聚區(qū)建設。進一步優(yōu)化股權投資集聚區(qū)空間布局，支持有條件的市（區(qū)）根據(jù)區(qū)域特點、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，差異化規(guī)劃發(fā)展股權投資集聚區(qū)。鼓勵條件成熟的集聚區(qū)創(chuàng)建金融類特色小鎮(zhèn)、申報江蘇省創(chuàng)業(yè)投資集聚發(fā)展示范區(qū)，推進集聚區(qū)完善功能，提供全方位“一站式”服務，吸引優(yōu)質(zhì)股權投資機構入駐，對獲評江蘇省創(chuàng)業(yè)投資集聚發(fā)展示范區(qū)的集聚區(qū)給予一次性獎勵100萬元。（市發(fā)改委、市金融監(jiān)管局、市科技局、市財政局等相關部門及各市、區(qū)政府按職責分工負責）

三、完善募投管退環(huán)境

（六）拓寬市場化募資渠道。支持有條件的機構開展家族辦公室類業(yè)務，鼓勵引導家族財富投向蘇州私募股權投資基金。支持股權投資機構通過發(fā)行債券、并購重組、開展管理費和預期分紅資產(chǎn)證券化業(yè)務等方式拓寬融資渠道。爭取銀行機構投貸聯(lián)動試點，鼓勵保險資金依規(guī)擴大股權投資比例。鼓勵本市金融機構與股權投資機構開展投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動、投保聯(lián)動等創(chuàng)新業(yè)務，研究探索商業(yè)銀行創(chuàng)投類貸款試點。充分發(fā)揮蘇州綜合金融服務平臺功能作用，提升初創(chuàng)型企業(yè)首投、首貸可獲得性。積極爭取蘇州更多股權投資機構獲得社?；鸬葒壹壔鹜顿Y。支持符合條件的股權投資機構利用資本市場做優(yōu)做強。（市金融監(jiān)管局、市行政審批局、蘇州銀保監(jiān)分局、市發(fā)改委、市財政局等相關部門及各駐蘇金融機構按職責分工負責）

（七）推進國際化資本對接。借助蘇州自貿(mào)片區(qū)、昆山市金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)等制度先行先試契機，全面探索新形勢下蘇州私募股權投資基金和國際資本的對接模式，積極探索跨境人民幣合作，積極爭取QFLP外匯管理改革試點政策、QDLP試點政策等落地蘇州。通過對多幣種股權投資管理機構的合作，以管理機構為紐帶建立與國際超級LP對話機制，逐步實現(xiàn)國際化資本對接。（人行蘇州中支、市商務局、市金融監(jiān)管局等相關部門及各市、區(qū)政府按職責分工負責）

（八）發(fā)揮政府引導基金作用。發(fā)揮財政資金、國有資本的杠桿作用，形成上下聯(lián)動的市縣（區(qū)）兩級引導基金體系。對私募股權投資基金投資符合蘇州重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略并具有重大產(chǎn)業(yè)支撐作用的項目，引導基金探索通過提高出資比例等方式給予適當支持。進一步簡政放權，優(yōu)化政府引導基金與子基金的合作機制，推進基金向市場化、專業(yè)化、國際化方向轉(zhuǎn)變。（市財政局、市國資委等相關部門按職責分工負責）

（九）優(yōu)化蘇州股權融資服務平臺功能。鼓勵股權投資機構和企業(yè)通過蘇州股權融資服務平臺實現(xiàn)融資對接。對通過平臺向我市企業(yè)進行直接股權投資的管理機構，按照其所管理基金年度新增投資總額的3‰給予獎勵，單一管理機構年度獎勵金額不超過200萬元；對通過平臺幫助企業(yè)實現(xiàn)投貸聯(lián)動融資的管理機構，在前述3‰獎勵基礎上，再按照對企業(yè)年度新增投資額的2‰給予獎勵（合計獎勵比例5‰），單一管理機構年度獎勵金額不超過500萬元。本條政策與前述第（一）條不能同時享受。（市金融監(jiān)管局、市財政局等相關部門按職責分工負責）

（十）暢通創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資渠道。對私募股權投資基金投資培育的本市新興產(chǎn)業(yè)領域創(chuàng)業(yè)企業(yè)所提供的新業(yè)態(tài)、新技術、新模式，鼓勵市各有關部門和國有企事業(yè)單位積極使用，堅持“三個區(qū)分開來”，用好容錯糾錯機制。加強知識產(chǎn)權信息分析利用，引導股權投資機構投向擁有高價值知識產(chǎn)權的項目和企業(yè)。引導私募股權投資基金優(yōu)先投向?qū)＞匦率痉吨行∑髽I(yè)、高成長創(chuàng)新型企業(yè)、瞪羚企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門認可的具有完善補充我市產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)作用的企業(yè)。（市紀委監(jiān)委、市工信局、市科技局、市市場監(jiān)管局、市金融監(jiān)管局等相關部門按職責分工負責）

（十一）豐富投資退出渠道。加快培育S基金領域頭部機構，探索建立基金份額估值體系，提供交易基礎服務。積極爭取設立江蘇股權交易中心蘇州子公司，為下一步開展股權投資基金份額轉(zhuǎn)讓（S份額）搭建平臺。充分發(fā)揮上交所蘇南基地、深交所蘇南服務基地、新三板江蘇服務基地等精準培育服務功能，加快推進蘇州企業(yè)上市進程。支持本市有條件的專精特新示范中小企業(yè)、獨角獸、瞪羚企業(yè)與管理機構對接，打通產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道。鼓勵股權投資以并購重組的方式實現(xiàn)退出，支持社會資本以市場化方式組建并購基金。（市金融監(jiān)管局、市發(fā)改委、市工信局、市科技局等相關部門及各市、區(qū)政府按職責分工負責）

四、加強股權投資行業(yè)管理

（十二）優(yōu)化市場準入環(huán)境。探索建立股權投資機構白名單，分類完善股權投資機構市場主體設立、變更的會商、登記流程，提高辦理效率、優(yōu)化營商環(huán)境。股權投資機構應根據(jù)私募基金相關規(guī)定及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記備案，未經(jīng)登記備案，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。更好發(fā)揮行政審批、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管等部門私募基金登記注冊相關信息互聯(lián)互通機制的作用。（市金融監(jiān)管局、市行政審批局、市市場監(jiān)管局等相關部門按職責分工負責）

（十三）健全行業(yè)治理機制。搭建蘇州股權投資綜合服務平臺，通過大數(shù)據(jù)優(yōu)化對股權投資行業(yè)的服務和管理。探索建立非正常經(jīng)營投資企業(yè)常態(tài)化公示機制，相關部門協(xié)同做好市場主體退出工作。引導商業(yè)銀行加強賬戶行為監(jiān)管，確?？蛻糍Y金安全。市相關部門積極主動做好風險防范工作，依法打擊各類非法集資等范圍活動，維護金融秩序穩(wěn)定。充分發(fā)揮蘇州股權投資基金協(xié)會等行業(yè)協(xié)會服務、自律、協(xié)調(diào)等功能。（市金融監(jiān)管局、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、蘇州銀保監(jiān)分局等相關部門按職責分工負責）

五、優(yōu)化配套服務環(huán)境

（十四）提升創(chuàng)投法治化治理理念。發(fā)揮中國（蘇州）知識產(chǎn)權保護中心作用，加強對創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新早期知識產(chǎn)權保護。鼓勵運用法治化手段解決爭端，加強金融監(jiān)管部門、政府部門和司法部門的銜接，建立多元化的金融糾紛調(diào)解機制，注重爭議解決的公平與效率。（市中級法院、市司法局、市市場監(jiān)管局等相關部門按職責分工負責）

（十五）優(yōu)化信用環(huán)境建設。進一步健全股權投資機構、從業(yè)人員信用記錄，加快建立私募股權投資基金嚴重失信名單制度，對列入嚴重失信主體名單的相關主體，依法依規(guī)實施失信懲戒。推動信用信息在政府引導基金評審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請審核等環(huán)節(jié)中的運用。（市金融監(jiān)管局、市發(fā)改委等相關部門按職責分工負責）

（十六）健全中介服務體系。進一步加強中介服務機構在法律、財務、咨詢、評估、托管、擔保等方面的重要作用，支持中介服務機構為私募股權投資基金提供盡職調(diào)查、項目評估、技術經(jīng)紀、信息服務、財務及法律咨詢等服務，逐步健全中介機構服務體系建設，提升中介機構服務質(zhì)量。（各相關中介機構行業(yè)主管部門按職責分工負責）

（十七）加強品牌影響力打造。圍繞“建設具有全國影響力的產(chǎn)業(yè)資本中心”進行宣傳，進一步提升“創(chuàng)贏未來”“東沙湖杯創(chuàng)業(yè)大賽”等本地品牌活動的市場影響力。支持股權投資類行業(yè)協(xié)會在蘇舉辦股權投資領域國際級、國家級的專業(yè)化、品牌化的活動，對其組織舉辦的符合產(chǎn)業(yè)導向且具備公益性質(zhì)的論壇等活動，經(jīng)市政府認定，給予適當補助。（市委宣傳部、市發(fā)改委、市金融監(jiān)管局等相關部門及各市、區(qū)政府按職責分工負責）

六、其他事項

（十八）適用本措施第（一）、（二）、（四）條獎勵政策的股權投資機構，注冊地、稅務征管關系均須在蘇州區(qū)域，且應符合下述兩個條件。享受其他政策，至少應符合下述第2條政策。

1．私募股權投資基金注冊資本（出資金額）不低于人民幣1億元，首期實繳資金不低于人民幣5000萬元。私募股權投資管理機構注冊資本不低于人民幣1000萬元，首期實繳資金不低于人民幣500萬元。

2．已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案或在發(fā)改委備案且規(guī)范運作，并接入蘇州股權投資綜合服務平臺。

本措施所稱股權投資機構，包括私募股權投資基金及私募股權投資管理機構（簡稱“管理機構”）。私募股權投資基金是指以非公開方式向特定對象募集資金設立，對非公開交易的企業(yè)股權進行投資并提供增值服務的非證券類投資企業(yè)。管理機構是指從事發(fā)起設立、受托管理私募股權投資基金的企業(yè)。

（十九）享受本措施獎勵或補貼的企業(yè)及個人不履行承諾的義務或者采取弄虛作假等手段騙取優(yōu)惠政策的，責令返還已獲得的獎勵或補貼。三年內(nèi)不予安排各項財政專項資金。對相關個人及申報企業(yè)的主要負責人和直接責任人，將其失信行為錄入個人信用檔案，并采取相應的失信懲戒措施。構成犯罪的，依法追究刑事責任。本措施規(guī)定的企業(yè)或其法定代表人、實際控制人、高級管理人員等在企業(yè)經(jīng)營過程中存在嚴重失信、違法違規(guī)行為的，不再享受本措施規(guī)定的各項扶持措施，對已獲得的獎勵或補貼，責令予以返還。

（二十）本措施作為《蘇州市加快推進產(chǎn)業(yè)資本中心建設行動計劃（2020～2022年）》配套政策，由市加快推進產(chǎn)業(yè)資本中心建設專項工作領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進。

（二十一）本措施涉及市級財政獎勵的具體實施細則，由相關部門會財政另行制定。本措施獎勵政策與其他市級同類別政策不得重復享受，相關申報主體可根據(jù)實際情況選擇其一進行申報。

（二十二）本措施自發(fā)布之日起實施，有效期3年。

市政府印發(fā)關于促進蘇州股權投資持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施的通知（蘇府〔2021〕41號）