蘇高新辦〔2023〕139號(hào)

蘇州滸墅關(guān)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、蘇州科技城管理委員會(huì)，綜保區(qū)、度假區(qū)、獅山商務(wù)創(chuàng)新區(qū)管理辦公室，各鎮(zhèn)（街道）人民政府（辦事處），各部委室局，各公司，各有關(guān)單位：

《蘇州高新區(qū)關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)上市（掛牌）的若干意見的實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)區(qū)政府2023年第11次常務(wù)會(huì)議（區(qū)深改辦2023年第11次專題會(huì)議）審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

蘇州高新區(qū)（虎丘區(qū)）黨政辦公室

2023年9月28日

（此件公開發(fā)布）

蘇州高新區(qū)關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)上市（掛牌）的若干意見的實(shí)施細(xì)則

為更好地落實(shí)我區(qū)上市政策，規(guī)范實(shí)施流程，根據(jù)《蘇州高新區(qū)關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)上市（掛牌）的若干意見》（蘇高新管〔2023〕94號(hào)），特制定本實(shí)施細(xì)則。

第一章?適用對(duì)象

第一條?本政策適用于：

（一）擬上市企業(yè)、境內(nèi)外成功上市的企業(yè)和新掛牌的“新三板”企業(yè)，以及將注冊(cè)地遷入我區(qū)的境內(nèi)外上市公司（具體參照蘇蘇高新管〔2023〕94號(hào)文件第一項(xiàng)執(zhí)行）。

（二）在我區(qū)完成資本市場(chǎng)減持股份的上市公司股東。

第二章?申報(bào)條件

第二條?在“蘇州市上市后備企業(yè)培育系統(tǒng)”完成備案的擬上市（掛牌）企業(yè)，有如下情形之一的，可申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）通過上市輔導(dǎo)驗(yàn)收后的股份有限公司，在其向交易所申報(bào)首發(fā)申請(qǐng)材料后，取得正式受理函；

（二）向證監(jiān)會(huì)提交注冊(cè)申請(qǐng)材料后，證監(jiān)會(huì)正式受理；

（三）在境內(nèi)證券交易所直接上市；

（四）境外及紅籌架構(gòu)境內(nèi)上市經(jīng)認(rèn)定的；

（五）區(qū)外上市公司注冊(cè)地遷至我區(qū)；

（六）區(qū)內(nèi)企業(yè)掛牌“新三板”。

第三條?上市公司股東在我區(qū)完成資本市場(chǎng)減持股份的，可申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)。

第三章?獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

第四條?企業(yè)上市（掛牌）獎(jiǎng)勵(lì)金額依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：

（一）為促進(jìn)企業(yè)上市，通過分階段給予擬上市企業(yè)總額不超過600萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。在上市首發(fā)前，完成上市申報(bào)材料受理給予一次性100萬元獎(jiǎng)勵(lì)，完成證監(jiān)會(huì)注冊(cè)受理給予一次性200萬元獎(jiǎng)勵(lì)。正式發(fā)行上市后，根據(jù)發(fā)行上市上一年度扣非凈利潤(rùn)規(guī)模給予一次性200萬元至300萬元的獎(jiǎng)勵(lì)（不含科創(chuàng)板）：低于5000萬元（含）的，獎(jiǎng)勵(lì)200萬元；介于5000萬元（不含）至8000萬元（含）的，獎(jiǎng)勵(lì)250萬元；高于8000萬元（不含）的，獎(jiǎng)勵(lì)300萬元?？苿?chuàng)板企業(yè)正式發(fā)行上市后，給予一次性300萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

境外成功上市的，根據(jù)發(fā)行上市上一年度扣非凈利潤(rùn)規(guī)模給予一次性不高于600萬元的獎(jiǎng)勵(lì)：低于5000萬元（含）的，獎(jiǎng)勵(lì)500萬元；介于5000萬元（不含）至8000萬元（含）的，獎(jiǎng)勵(lì)550萬元；高于8000萬元（不含）的，獎(jiǎng)勵(lì)600萬元。

（二）上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì)：區(qū)外上市公司注冊(cè)地遷至我區(qū)并正常納稅的企業(yè)，分三年給予總額不超過600萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。其中前兩年分別給予150萬元獎(jiǎng)勵(lì)，第三年根據(jù)上一年度扣非凈利潤(rùn)規(guī)模給予200萬元至300萬元獎(jiǎng)勵(lì)（不含科創(chuàng)板）：低于5000萬元（含）的，獎(jiǎng)勵(lì)200萬元；介于5000萬元（不含）至8000萬元（含）的，獎(jiǎng)勵(lì)250萬元；高于8000萬元（不含）的，獎(jiǎng)勵(lì)300萬元?？苿?chuàng)板企業(yè)第三年給予一次性300萬元獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）成功在“新三板”掛牌的企業(yè)，一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬元（獲得區(qū)內(nèi)掛牌“新三板”獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)再首發(fā)上市的按我區(qū)上市獎(jiǎng)勵(lì)從高不重復(fù)）。

第五條上市（掛牌）企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)金額依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：

（一）上市公司再融資獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)于上市公司在資本市場(chǎng)中采取增發(fā)等方式成功進(jìn)行再融資并且所融資金投入?yún)^(qū)內(nèi)項(xiàng)目的，按募集資金投在區(qū)內(nèi)項(xiàng)目金額的2‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，最高獎(jiǎng)勵(lì)1000萬元。

（二）“新三板”掛牌企業(yè)再融資獎(jiǎng)勵(lì)：掛牌企業(yè)在資本市場(chǎng)中采取增發(fā)等方式成功進(jìn)行再融資并且所融資金投入?yún)^(qū)內(nèi)項(xiàng)目的，按募集資金投在區(qū)內(nèi)項(xiàng)目金額的2‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，最高獎(jiǎng)勵(lì)500萬元。

（三）減持獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)于上市公司股東在我區(qū)完成資本市場(chǎng)減持股份的，按不超過投資凈收益的4%給予獎(jiǎng)勵(lì)。

其中，法人股東（除持股平臺(tái)外）在資本市場(chǎng)減持股份的，減持形成的投資凈收益低于4億元（含）的，按投資凈收益給予2.1%獎(jiǎng)勵(lì)；介于4億元（不含）至8億元（含）的，按投資凈收益給予2.5%獎(jiǎng)勵(lì)；高于8億元（不含）的，按投資凈收益給予3%獎(jiǎng)勵(lì)。

自然人股東在資本市場(chǎng)減持股份的，減持形成的投資凈收益低于5億元（含）的，按投資凈收益給予1.7%獎(jiǎng)勵(lì)；介于5億元（不含）至10億元（含）的，按投資凈收益給予2%獎(jiǎng)勵(lì)；高于10億元（不含）的，按投資凈收益給予2.5%獎(jiǎng)勵(lì)。

有限公司形式的持股平臺(tái)在資本市場(chǎng)減持股份的，按投資凈收益給予3%獎(jiǎng)勵(lì)。有限合伙形式的持股平臺(tái)在資本市場(chǎng)減持股份的，按投資凈收益給予4%獎(jiǎng)勵(lì)。

第四章?申報(bào)程序

第六條?申報(bào)時(shí)間。符合申報(bào)條件的企業(yè)，在“蘇州市上市后備企業(yè)培育系統(tǒng)”完成備案后，相關(guān)工作完成后向上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交申請(qǐng)材料。

第七條?申報(bào)材料。企業(yè)需提交申請(qǐng)報(bào)告（包括企業(yè)基本情況、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)金額等）、《蘇州高新區(qū)上市政策兌現(xiàn)申請(qǐng)表》（附件1至附件4），另根據(jù)申報(bào)項(xiàng)目提交具體材料，參照《蘇州高新區(qū)上市政策申報(bào)材料清單》（附件5）。

第八條?審批流程。上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（地方金融監(jiān)管局）對(duì)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行審核，報(bào)送區(qū)管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

第九條?獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)。區(qū)管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，按《蘇州高新區(qū)優(yōu)化惠企政策申報(bào)及兌現(xiàn)工作意見（試行）》（蘇高新管〔2023〕20號(hào)）規(guī)定辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。

第五章?資金管理和績(jī)效評(píng)價(jià)

第十條?設(shè)立企業(yè)上市專項(xiàng)資金，高新區(qū)鼓勵(lì)企業(yè)上市（掛牌）的獎(jiǎng)勵(lì)在企業(yè)上市專項(xiàng)資金中列支，由區(qū)和板塊按照6:4分別承擔(dān)。對(duì)單個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)主體的減持獎(jiǎng)勵(lì)總額原則上不超過該主體減持發(fā)生年度地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，其他獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)按照《蘇州高新區(qū)優(yōu)化惠企政策申報(bào)及兌現(xiàn)工作意見（試行）》（蘇高新管〔2023〕20號(hào)）第二條執(zhí)行。

第十一條?區(qū)國(guó)資辦（地方金融監(jiān)管局）應(yīng)加強(qiáng)專項(xiàng)資金預(yù)算績(jī)效管理，與年度預(yù)算同步制定績(jī)效目標(biāo)，并加強(qiáng)執(zhí)行中績(jī)效監(jiān)控，年度結(jié)束后進(jìn)行績(jī)效自評(píng)價(jià)，并將結(jié)果及時(shí)報(bào)送區(qū)財(cái)政部門。區(qū)財(cái)政部門根據(jù)管理要求對(duì)專項(xiàng)資金開展績(jī)效再評(píng)價(jià)或重點(diǎn)評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為政策調(diào)整、預(yù)算安排和資金分配的重要依據(jù)。

第十二條?受獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)存有弄虛作假、欺詐等行為的，一經(jīng)查實(shí)，立即停發(fā)未發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)資金、追繳已發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)資金，按規(guī)定追究相關(guān)人員法律責(zé)任，取消該企業(yè)今后享受我區(qū)各類政府補(bǔ)貼的資格，并計(jì)入企業(yè)征信系統(tǒng)。企業(yè)申請(qǐng)上市獎(jiǎng)勵(lì)政策時(shí)，需簽訂承諾書，承諾在高新區(qū)持續(xù)經(jīng)營(yíng)，若在獲得獎(jiǎng)勵(lì)資金后十年內(nèi)遷出高新區(qū)，應(yīng)將已享受的上市獎(jiǎng)勵(lì)退回。

第六章?附?則

第十三條?本細(xì)則自自頒布之日起實(shí)行，由上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋?！短K州高新區(qū)關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)上市（掛牌）的若干意見的實(shí)施細(xì)則》（蘇高新辦〔2020〕148號(hào)）同時(shí)廢止。

附件：1.蘇州高新區(qū)上市政策兌現(xiàn)申請(qǐng)表（上市掛牌獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)）

2.蘇州高新區(qū)上市政策兌現(xiàn)申請(qǐng)表（再融資獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)）

3.蘇州高新區(qū)上市政策兌現(xiàn)申請(qǐng)表（減持獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)）

4.蘇州高新區(qū)上市政策申報(bào)材料清單

附件